贯彻宽严相济刑事政策的理性思考
仙桃市人民检察院 付克非
2006年，《中共中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题的决定》提出了要实施宽严相济的刑事司法政策。为此，最高人民检察院出台了《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》等规定 。近一年来，检察机关积极贯彻宽严相济的刑事政策，为和谐社会建设发挥了积极作用。经过一年的司法实践，我们认为贯彻宽严相济的刑事政策，只有从理论上正确认识它，才能在实践中正确适用它，最终达到法律效果和社会效果的统一，使宽严相济刑事司政策在构建社会主义和谐社会中发挥预期的作用。
一、正确认识宽严相济刑事司法政策
（一）宽严相济刑事司法政策是我国目前的基本刑事政策
所谓刑事政策，是指国家基于预防犯罪、控制犯罪以保障自由、维护秩序、实现正义目的而制定、实施的战略、策略、方针、准则、计划以及具体措施等的总称。刑事政策有基本刑事政策和具体刑事政策之分。基本刑事政策是由国家或执政党制定的，对一切犯罪及其他有关危害行为做斗争具有普遍意义的方针、策略和准则。它具有指导全部刑事立法、刑事司法及其他有关活动的作用。具体刑事政策是国家或执政党针对特定时期、特定犯罪态势及其危害行为制定的方针、策略和准则。
当前，我国面临着这样的局面：一方面，犯罪总量持续上升，重大犯罪突出，青少年犯罪呈逐年上升的趋势；另一方面，司法资源的投入量与需求量的矛盾没有得到解决，司法机构和人员超负荷运转。如果在打击严重犯罪的同时，不对某些轻微犯罪实行宽松的刑事政策，刑事司法资源的供需矛盾还会进一步加深，刑事司法系统也有可能陷入恶性循环的困境。一味“严打”只会导致刑法的过分张扬，与构建社会主义和谐社会的美好愿望背道而驰；而一味地轻缓又会造成刑罚的乏力，损害刑法的权威。因此我们认为，党中央在新的形势下提出宽严相济刑事司法政策，应该是我国现阶段惩治与预防犯罪的基本的刑事政策。
（二）正确理解宽严相济刑事政策中的“宽”和“严”
“宽”，可以从以下四个方面理解：一是该轻则轻。即对于那些较为轻微的犯罪，处以较轻刑罚。二是该重则轻。虽然所犯罪行较重，但行为人具有坦白、自首或立功等法定或酌定情节的，法律上予以宽恕，在本应判处较重之刑的情况下判处较轻之刑。三是非犯罪化。即在侦查、起诉、审判阶段，对一些轻微的危害社会行为不以犯罪行为论处。四是非刑罚化。即宣判行为人有罪，但不限制其自由，而是将其置于一定机构的监控之中。“严”，首先是要在刑事立法上做到法网严密，以惩罚犯罪，保护人民；其次是在罪刑相适应原则指导下对严重犯罪在法定刑限度内判处较重的刑罚。
（三）宽严相济刑事司法政策必须的现行刑事法律框架内运行
刑事司法政策反映的是党和国家在一定时期对付犯罪的意志倾向，具有指导和调节刑事立法、刑事司法、刑事执行的导向性，体现国家的刑事立法精神、刑事司法和刑事执行趋势，因而刑事司法政策与刑事法律在本质上是统一的。但是由于刑事司法政策具有灵活性，而刑事法律具有稳定性，在政策变动时，很多法律条文不可能得到及时修改，这必然在某种程度上与刑事法律的稳定性产生一定的冲突。如《刑事诉讼法》第一百四十一条规定“人民检察院认为犯罪嫌疑人的犯罪事实已经查清，证据确实、充分，依法应当追究刑事责任的，应当作出起诉决定，按照审判管辖的规定，向人民法院提起公诉”，而最高人民检察院《关于在检察工作中贯彻宽严相济刑事司法政策的若干意见》中提出“在审查起诉工作中，严格依法掌握起诉条件，充分考虑起诉的必要性，可诉可不诉的不诉”，这种冲突现象可能使人们产生一种心理，即刑事法律在一定时间和程度上是可以被忽视甚至被突破，从而使人们产生对刑事法律和刑事司法政策不确定性的认识。因此，我们在贯彻宽严相济刑事司法政策时必须严格遵守刑事法律确立的罪刑法定、法律面前人人平等、罪刑相适应等基本原则，不允许有任何形式的超越或突破，以维护法治的权威。
二、正确适用宽严相济刑事司法政策
检察机关作为国家的法律监督机关，应当履行刑法规定的“惩罚犯罪，保护人民”的神圣职责，因此检察工作必须按照最高人民检察院的工作方针，积极探索新的工作机制，保证宽严相济刑事司法政策的正确适用。
（一）对轻微刑事犯罪坚持依法从宽的政策
1、严格把握逮捕的条件。逮捕作为最严厉的强制措施，其适用条件非常严格，“行为已构成犯罪、可能判处有期徒刑以上刑罚、确有逮捕必要”这三个条件缺一不可，在此前提下，我们应当重点考虑“是否有逮捕必要”。在目前刑诉法对此并无明确规定的情况下，我们应当将是否具有社会危险性、是否存在妨碍刑事诉讼正常进行作为判断是否有逮捕必要的核心标准，对检察机关有证据证明有犯罪事实，但犯罪嫌疑人的犯罪情节较轻，可能判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，或者患有严重疾病、正在怀孕、哺乳自己婴儿的妇女，且具备取保候审、监视居住条件的犯罪嫌疑人，做出的不捕决定。如我院近几年来在办理涉嫌交通肇事犯罪案件时，把犯罪嫌疑人是否认罪、是否积极赔偿、是否取得被害人及其近亲属的谅解作为是否有“逮捕必要”的条件，既保证了案件诉讼的正常进行，又收到了满意的社会效果。
2、正确适用相对不起诉。正确适用相对不起诉有利于节约诉讼成本，合理使用司法资源，避免将轻微犯罪人推入繁杂冗长的诉讼程序，使一些犯罪嫌疑人可以通过其它非刑罚化方式得到改造，减少犯罪嫌疑人因轻微犯罪遭受短期自由刑而产生仇视和对抗社会的扭曲心态。因此，要发挥相对不起诉对犯罪的预防、改造、震慑之功能，对于一般交通肇事案件，亲友、邻里、同学、同事之间因纠纷引发的轻微刑事案件，犯罪嫌疑人认罪悔过、积极赔偿损失并得到被害人谅解，双方达成和解并切实履行，社会危害不大的，一般不起诉；对犯罪情节较轻，法定刑在三年以下，犯罪嫌疑人主观恶性较小、人身危险性不大，有认罪悔罪表现的，可以根据情况决定不起诉；对于罪行较重，但主观恶性不大，有认罪悔罪表现，赔偿损失并得到被害人谅解和双方达成和解并切实履行，社会危害不大，且有重大立功表现的，可以不起诉。
3、有效施行刑事和解制度。刑事和解是借鉴恢复性司法的理念而引进的制度，对于贯彻“宽严相济”的刑事政策，不仅十分必要，而且切实可行。刑事和解制度在实体上能够确保被害人的实质利益，避免加害人负面的标签效应；在程序上提升了被害人在刑事追诉程序中参与地位；在法理上合乎刑事追诉经济原则，有利于提升加害人社会责任感，回复秩序的和平。它旨在提升被害人和犯罪人的满意度，降低再犯率，它与我国传统的调解制度所蕴涵的“和为贵”及现在构建和谐社会的理念相一致。经过实践表明，刑事和解机制对于解决轻微刑事案件、妥善处理社会纠纷具有重要的实践价值，已经引起刑法理论界的广泛关注和社会的普遍认可。我院在处理因亲友、邻里及同学同事之间纠纷引发的轻微刑事案件中试行和解制度后，收到了很好的效果。
（二）对严重刑事犯罪坚持依法从严的政策
1、明确界定必须严厉打击的犯罪。从基层院实践来看，一是从犯罪行为界定，“严”的适用对象主要包括黑社会性质组织犯罪、恐怖犯罪、毒品犯罪、恶势力犯罪、强奸、抢劫、绑架等严重危害社会治安的刑事犯罪，“两抢一盗”等多发性犯罪；严重破坏金融秩序、侵犯知识产权、制售严重危害人身案例和人体健康的伪劣商品等严重破坏社会主义市场经济秩序的犯罪；破坏社会主义新农村建设的犯罪。二是从犯罪主看，“严”的适用对象是严重危及社会稳定的犯罪人，包括严重职务犯罪和累犯、数罪犯和多次犯罪的人。
2、明确规定从严打击的方式。一是实体上“依法从重”。一方面是刑事政策导向的“从重”。根据社会治安的实际需要，对适用对象在政治上和法律上给予超出一般犯罪或犯罪人的否定评价；另一方面是实际处罚意义上的“从重”，即在相对确定的法定刑的范围内适用较重的刑种或较长的刑期。二是程序上“依法从快”。所谓“依法从快”是指在法定的程序下，在法定期限以内，对适用对象及时审查、及时起诉，以达到有效地追究犯罪、证实犯罪、打击犯罪的效果。
三、贯彻宽严相济刑事司法政策应注意的问题
（一）遏制“轻刑化”倾向，维护刑法的权威
一是要公正处理职务犯罪。近几年来，职务犯罪量刑偏轻现象日益明显，据统计：我院2002年至2006年侦查终结的126件职务犯罪案件在移送起诉后，人民法院判决宣告缓刑比例较高。2002年26件案件中18件缓刑，缓刑率为69%；2003年26件案件中21件缓刑，缓刑率为81%；2004年26件案件中24件缓刑，缓刑率为92%。2005年27件职务犯罪案件,21件为缓刑判决，缓刑率为78%；2006年21件案件中18件缓刑，免于刑事处罚3件，缓刑率76%；2002年至2006年5年职务犯罪案件缓刑判决占全部案件的比例为78.6%，而同期其他刑事犯罪的缓刑适用率不超过10%。职务犯罪量刑偏轻的现象普遍存在，给维护司法公正，构建和谐社会带来不容忽视的危害。首先，容易让犯罪分子形成侥幸心理，降低犯罪成本。其次，容易让潜在的犯罪分子形成攀比心理，认为依据同等原则，也能得到轻刑化处理。再次，容易让人民群众产生误解心理，认为司法机关对职务犯罪处理不公，官官相护，进而对法律面前人人平等的司法理念产生怀疑。因此，检察机关在办案中对职务犯罪的自首、立功等等法定从轻情节在认定上条件要严格把握，加强量刑建议权的行使，适用的抗诉监督缓刑、免于刑事处罚的适用，建立调查机制强化法官责任制度，减少司法腐败诉产生。
二是要慎重处理青少年犯罪。近几年，我国青少年犯罪形势非常严峻，已成为一个不容忽视的重要社会问题。据统计，我院2004年提起公诉的青少年犯罪案件109件186人，占案件总数的33.8%；2005年提起公诉的青少年犯罪案件145件169人，占案件总数的40.5%；2006年提起公诉的青少年犯罪案件168件199人，占案件总数45.7%。从以上数据可以看出，青少年犯罪呈逐年上升趋势，其中未成年人（包括在校学生）抢劫、盗窃等侵财案件占相当大的比例。由于宽严相济刑事司法政策的实施，青少年犯罪嫌疑人的不捕、不诉比例也呈上升趋势。由于有些青少年犯罪没有得到应有的刑罚惩罚，使刑罚的惩罚教育作用没有得到有效发挥，实际上带来了再犯罪增加等不良后果，同时也损害了刑法的权威。因此，对青少年犯罪要慎重处理，不能有凡涉及青少年犯罪、未成年人犯罪一律从轻的片面观点，要体现 “刑罚的威严不在于其严厉,而在于其不可避免”刑罚理念。
（二）建立健全贯彻宽严相济刑事政策的保障机制。现阶段，宽严相济的刑事政策多是一些原则性的笼统规定，并且是以各个司法部门的司法指导性文件的形式表现出来，公、检、法自成体系，没有统一适用的标准，缺乏可操作性，如《人民检察院办理未成年人刑事案件的规定》中规定“一般应当将未成年人与成年人分案起诉”，但公安机关与人民法院缺乏相关规定，难以保证分案起诉的质量和效果。各系统的考评标准也不尽相同，甚至各系统内部的考评标准也相互冲突，给实际贯彻带来不便。如检察机关逮捕质量标准规定，已逮捕的案件被决定不起诉的，被认为是有缺陷的案件，这也给审查逮捕工作带来困惑。笔者认为，一是要从制度上加以保证，立法机关可以将适应社会发展需要的刑事政策通过立法程序上升为法律，使其成为强制性规范，具备更高的法律效力，这样可以出口避免司法实践中各司法部门各行其是，出现不协调、不统一，破坏法制权威的现象。二是要改变政法各部门的考评机制，化相互牵制的消极因素为相互配合的积极因素，将案件放到整个刑事司法过程中考评其质量与效果，避免条块分割和部门利益影响整个案件的效果，妨碍宽严相济刑事司法政策的正确贯彻执行。
萍乡市出租汽车管理办法
江西省萍乡市人民政府
萍乡市出租汽车管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强出租汽车管理，维护道路交通秩序，提高出租汽车行业服务质量，保障经营者和乘客的合法权益，促进出租汽车行业的健康发展，根据国家有关法律、法规和政策，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称出租汽车，是指经行业主管部门批准，按照乘客和用户意愿提供客运服务，并按行驶里程和时间收费的９座（含９座）以下不定线路营运的小客车。
第三条 凡在本市行政区域内经营出租汽车业务的企业和个人，均应遵守本办法。
第四条 交警部门是本市出租汽车行业的主管部门。交通、建设、物价、质量技术监督、工商、税务、安全监察等部门依据各自的职责协同管理、办理相关证照和手续。
第五条 出租汽车行业主管部门的主要职责：
（一）制定出租汽车行业发展规划和年度运力投放计划；
（二）制定出租汽车客运市场管理的实施细则，维护出租汽车客运市场的正常秩序；
（三）组织出租汽车经营权的公开拍卖，审批经营资格，核发出租汽车准营证；
（四）核发出租汽车驾驶员客运车辆上岗资格证；
（五）为出租汽车经营者的正常经营提供服务，保护合法经营；
（六）受理乘客投诉，处理违纪违章经营者，取缔非法营运。
第二章 经营资质管理
第六条 申请经营出租汽车的企业和个人，必须符合《江西省道路旅客运输业户开业审批管理规定（试行）实施细则》的有关规定。
第七条 从事出租汽车经营的企业必须具备下列条件：
（一）有３０辆以上符合规定要求的出租汽车和相应的注册资金；
（二）有符合规定要求的办公场所和停车场地；
（三）有符合规定要求的质检、安全等管理人员、驾驶员及相应的管理制度；
（四）有独立承担民事责任的能力；
（五）符合其他有关法律法规规定的条件。
第三章 经营权拍卖管理
第八条 出租汽车经营权实行有偿使用制度。凡需经营出租汽车的业主，须通过拍卖途径取得经营权后，方可进入客运市场。
第九条 根据城市交通容量和客运需要，原则上每年进行一次出租汽车经营权拍卖，由出租汽车行业主管部门会同有关部门依据国家有关法律法规组织实施。出租汽车行业主管部门及市政府指定的公物拍卖企业应在拍卖前１５天向社会公布拍卖信息。凡申请参加竞买的企业和个人，必须到出租汽车行业主管部门办理报名登记和资质审查手续，经审查合格后，交缴押金，领取《竞买通知书》，方可参加竞买。
第十条 出租汽车经营权拍卖的数量与标底，由出租汽车行业主管部门根据我市客运交通发展规划和出租客运市场实际情况确定，报市人民政府批准。拍卖活动严格按法定程序进行。拍卖收入扣除有关费用后全部上缴同级财政，用于城市建设投资。
第十一条 经拍卖方式取得经营权的买受人与市政府指定的公物拍卖企业依据《拍卖法》的规定，签订《出租汽车经营权拍卖成交确认书》，并由出租汽车行业主管部门鉴证，完善相关手续。从签订拍卖成交确认书之日起３０日内缴清经营权竞买价款，逾期未缴清者视为放弃经营权。有关单位应按规定及时为经营者办理有关营运手续。
第十二条 经营权从办齐有关营运手续之日起计算，有效期限一般为５年。有效期满后，经营权终止。经营者如需继续经营，必须再通过拍卖取得经营权。但经营权期满至下一次拍卖期间，经营者可通过交纳一定数额有偿使用金的办法继续营运至下一次拍卖之日。
第十三条 经营权有效期限内，因出租汽车使用年限到期、损坏或不可抗拒原因造成不能营运而需要更新车辆的，需由业主申请，报经出租汽车行业主管部门批准．可购置同类型以上的新车营运至经营权期满。
第十四条 出租汽车经营权可以转让，但必须经出租汽车行业主管部门批准，并按规定比例上缴经营权转让费的增值部分。办理经营权变更手续前应缴清税费。
第十五条 经营权有效期满或在经营权有效期限内退出客运市场的出租汽车，由出租汽车行业主管部门收回其准驾证和出租车牌，并提请工商部门注销营业执照。
第十六条 出租汽车经营者必须办理以下手续：
（一）向行业主管部门申请，经审查合格后予以批准；
（二）持批文到交通运管部门申请开业并领取营运证；
（三）持批文到工商管理部门办理营业执照；
（四）持营业执照到税务部门办理税务登记；
（五）持经营许可证到物价部门申请办理收费许可证。
第十七条 出租汽车驾驶员应具备以下条件：
（一）有本市常住户口或暂住证；
（二）持有公安交警部门核发的准驾Ｃ型车辆以上的有效驾驶证，并有两年以上驾龄；
（三）被聘驾驶员必须与经营者签订聘用合同、聘期不得少于半年；向公安交警部门申领上岗资格证。
第十八条 出租汽车行业主管部门每年结合机动车辆年检对出租汽车经营者和驾驶员进行一次资质审验。审验合格的，准予继续经营和营运；审验不合格的，限期复审；复审后仍不合格或逾期６个月以上不参加年审的，注销上岗资格证，收回出租车牌照，提请交通运管部门吊销营运证和工商管理部门吊销营业执照。
第十九条 鼓励出租汽车经营者提高出租汽车的档次。对竞得者购买排气量２．０升以上环保型车辆用于营运的，其经营权有效期限可延长至８年；对排气量在１．３升以下的车辆，其经营权有效期降至３年。
第四章 车辆和营运管理
第二十条 出租汽车必须符合下列规定：
（一）使用公安交警部门核发的专用号牌；
（二）车顶中心位置安装固定的出租标志灯，车内安装显示空车待租的明显标志和有效计价器；
（三）车门两边标明出租汽车客运经营者名称、编号、监督管理机关和国家对机动车辆管理的其他规定和举报电话号码。
第二十一条 出租汽车驾驶员必须遵守下列规定：
（一〉携带车辆行驶证、驾驶证、准营证和出租汽车营运证；
（二〉佩戴有驾驶员本人照片的上岗资格证；
（三）着装整洁，礼貌待客，热情服务，确保乘客的交通安全，严禁空车拒载、刁难乘客和途中甩客或故意绕道行驶以谋取利益；
（四）不得将出租汽车交给无准驾证的人员驾驶；
（五）必须安装计价器打表计费，执行物价部门核定的统一收费标准，按表收费，并向乘客出具统一客票，不得擅自提价或改变收费标准和方法；
（六）保持计价器准确、有效，不得使用失准或损坏的计价器。
第二十二条 出租汽车经营者必须遵守下列规定：
（一）使用统一规定的客运票据，依法缴纳税费；
（二）守法经营，按章营运；
（三）经营权有效期限内如需临时停业，须提前１５天向行业主管部门申报，经批准后把有关牌、证交回核发机关封存。停业期间，经营权有效期限不予折抵。
第五章 监督与处罚
第二十三条 出租汽车行业主管部门和协同管理部门应加强对出租汽车客运市场的监督管理，对违反本办法的出租汽车经营者，按下列规定予以处罚：
（一）未经批准擅自经营出租汽车客运或使用无效营运证的，按国家建设部、公安部《城市出租汽车管理办法》（第６３号令〉和交通部《道路运输行政处罚规定》（第３号令〉处罚；
（二）违反统一规定，擅自提高客运价格的，按有关价格法律法规规定处罚；
（三）其他违章、违法行为和损害乘客合法利益的行为，按有关法律法规规定处罚；
第二十四条 出租汽车行业主管部门和工作人员对出租汽车进行监督管理，必须依法行政、文明执法。实施经济处罚必须出具财政部门统一印制的票据，执行罚缴分离的有关规定，罚没款全额上缴同级财政。
第二十五条 出租汽车经营者依法维护自身的合法权益．对违法行政及侵犯自身合法权益的人和事，有权向行业主管部门和其他有关部门投诉
第六章 附 则
第二十六条 本办法发布之前已经营出租汽车的企业和个人，自本办法施行之日起经营权终止，但经登记审批可延期营运至第一次拍卖之日，有意参与竞买者按本办法办理登记审查手续。
第二十七条 本办法具体应用中的问题，由萍乡市公安局交警支队负责解释。
第二十八条 本办法自２００２年３月１日起施行。原实行的相关规定同时废止。
（《萍乡市出租汽车管理办法》已经市人民政府第二次常务会议审议通过）
