关于印发《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》的通知
新疆维吾尔自治区人民政府办公厅
关于印发《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》的通知
伊犁哈萨克自治州，各州、市、县（市）人民政府，各行政公署，自治区人民政府各部门、各直属机构：
《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》已经自治区人民政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。
二〇一〇年八月二十五日
新疆维吾尔自治区促进股权投资类
企业发展暂行办法
第一章 总则
第一条 为贯彻落实国家支持新疆跨越式发展的方针政策，鼓励吸引股权投资企业和个人投资者到我区投资发展，促进股权投资类企业发展壮大，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规，结合我区实际，制定本办法。
第二条 本办法所称股权投资类企业包括股权投资企业和股权投资管理企业。
股权投资企业是指股东或者合伙人以其出资及合法筹集的资金、从事于对其他企业进行直接股权投资或者持有股份而设立的企业。
股权投资管理企业是指以接受股权投资企业或者其他企业、个人委托，管理运营股权投资项目为主业的机构。
第三条 依法设立的股权投资类企业，可以采取公司制、合伙制或其他合法的组织形式。
股权投资企业可自行管理，也可委托股权投资管理企业管理。
第四条 本办法适用于在自治区注册的境内外股东或者合伙人投资设立的股权投资类企业。其中，按照本办法第三章申请备案管理的股权投资类企业，注册地应当为喀什经济开发区、霍尔果斯经济开发区、乌鲁木齐经济技术开发区、乌鲁木齐高新技术开发区或者石河子经济技术开发区。
第五条 自治区金融办负责股权投资行业的发展规划、行业指导以及股权投资类企业的备案管理。
自治区工商行政管理部门负责股权投资类企业的工商注册登记。
第六条 针对股权投资类企业和自治区重点支持的成长性企业的发展需要，各级政府和各部门应当建立“随到随办”的办事制度，为企业发展提供便利。
第二章 工商注册登记
第七条 股权投资企业、股权投资管理企业以股份公司设立的，股东人数（包括法人和自然人）不得超过200人；以有限公司形式设立的，股东人数（包括法人和自然人）不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数（包括法人和自然人）不得超过50人。
第八条 公司制股权投资类企业的注册资本，按照《中华人民共和国公司法》的规定执行。合伙制股权投资类企业的出资，按照《中华人民共和国合伙企业法》及相关规定执行。
股权投资类企业的所有投资者，均应当以货币形式出资。
第九条 股权投资企业的经营范围为：从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份以及相关咨询服务。
股权投资管理企业的经营范围为：接受委托管理股权投资项目、参与股权投资、为非上市及已上市公司提供直接融资的相关服务。
第十条 股权投资类企业的名称应当符合国家有关企业名称登记管理的规定，名称中应使用“股权投资”或者“股权投资管理”等字样。
第十一条 股权投资企业、股权投资管理企业不得以任何方式公开募集资金。
第十二条 已经注册设立运营的股权投资型企业和股权投资管理企业，符合合伙企业设立条件的，可向自治区工商行政管理部门依法申请变更为合伙制企业，并在变更后向自治区金融办申请备案。
第三章 备案管理
第十三条 股权投资类企业符合备案条件的，可以按照本办法向自治区金融办申请备案。
经自治区金融办备案后，可享受本办法规定的有关优惠和鼓励政策。
第十四 条申请备案应当具备下列条件：
（一）股权投资企业（含公司制和合伙制）的注册资本（协议募集资金总额）不少于3000万元人民币、实收资本（首期认缴额）不少于1000万元人民币。
（二）股权投资管理有限公司和合伙制股权投资管理企业的实收资本不少于200万元人民币，股权投资管理股份公司实收资本不低于500万元。
（三）单个股东或者合伙人对股权投资类企业的投资额不低于50万元人民币。
（四）用于股权投资的货币资产应当委托商业银行托管，并签署货币资产托管协议。
第十五条 申请备案应当提交的文件如下：
（一）备案申请报告。
（二）公司章程或者合伙协议、货币资产托管协议。已设立的企业提供营业执照复印件。
（三）股东或者合伙人名单、承诺出资额和已缴纳出资额证明文件。
（四）股权投资类企业法定代表人或者执行合伙人（或其拟任者）姓名、简历、身份证复印件。
文件一式三份并逐项由法定代表人或者执行合伙人签字、加盖企业公章。尚未工商注册设立的由拟任者签字。
第十六条 备案管理部门在收到备案申请后，确认申请文件齐全的，应于当日决定受理。受理备案申请后，应当在5个工作日内发出“予以备案”或“不予备案”的书面通知。对“不予备案”的，应当在书面通知中说明理由。
第十七条 备案企业应当在每个会计年度结束后的4个月内，及时向其股东或合伙人披露年度报告，年度报告中的财务会计报告应经会计师事务所审计，相关资料同时报自治区金融办备案。
备案企业增减资本、变更法定代表人或者执行合伙人、变更托管人、清算与结业以及重大投资（商业秘密可以省略）的，应及时报备。
第十八条 为保护投资者利益和股权投资资产安全，股权投资企业应当委托经认可的商业银行托管股权投资货币资产。
未投资于企业股权的股权投资资金，应当存于银行，或用于购买国债等固定收益类证券和申购新股，不得买卖公开发行的股票。
第四章 税收政策和政府鼓励
第十九条 合伙制股权投资类企业的投资收益，依法可采取“先分后税”的方式，由合伙人分别依法缴纳个人所得税或企业所得税。
合伙制股权投资类企业的合伙人应缴纳的个人所得税，由合伙制股权投资类企业代扣代缴。
第二十条 合伙制股权投资类企业的合伙人为自然人的，合伙人的投资收益，按照“利息、股息、红利所得”或者“财产转让所得”项目征收个人所得税，税率为20%。合伙人是法人或其他组织的，其投资收益按有关规定缴纳企业所得税。
第二十一条 为鼓励股权类投资企业和个人投资者在我区滚动发展，经自治区金融办备案的股权投资类企业，自2010年1月1日起至2015年12月31日止，执行以下政策：
（一） 公司制的股权投资类企业，纳入自治区支持中小企业服务体系，依法享受国家西部大开发各项优惠政策，执行15%的所得税率，自治区地方分享部分减半征收。未能纳入该体系享受西部大开发政策的，减免企业所得税自治区地方分享部分的70%。
（二）公司制企业将税后利润向股东分红时，股东是自然人的，应缴纳的个人所得税由该企业代扣代缴。股东缴纳所得税后，自治区按其对地方财政贡献的50%予以奖励，奖励资金由纳税所在地财政部门拨付。
（三）合伙制的股权投资类企业的合伙人，按照“先分后税”缴纳所得税后，自治区按其对地方财政贡献的50%予以奖励，奖励资金由纳税所在地财政部门拨付。
（四）股权投资类企业因提供投融资管理或咨询服务等取得收入而缴纳营业税后，自治区按其对地方财政贡献的50%予以奖励，奖励资金由纳税所在地财政部门拨付。
股权投资类企业取得的权益性投资收益和权益转让收益，以及合伙人转让股权的，依法不征收营业税。
（五）各开发区可以制定其他办法，根据股权投资类企业及相关人员所作的贡献给予一定比例的奖励。奖励方式由各开发区与相关企业和个人协议约定。
第二十二条 自治区给予股权投资类企业及相关股东、合伙人的奖励，在每年的第一季度内执行。每年初由本办法第二十三条所述的新疆股权投资企业服务中心收集相关企业和个人的申报资料并形成奖励建议，报自治区金融办审核。经自治区金融办审核同意后，各开发区向有关企业及股东、合伙人拨付奖励资金，并将奖励情况报自治区财政厅备案。
第二十三条 由自治区非上市公司股权登记管理中心牵头组建“新疆股权投资企业服务中心”，该机构不以盈利为目的，实行公司化管理，为境内外股权投资类企业的落户、运营、投资提供全程式便捷服务。
有条件的开发区应当提供专门场所，创造优良的办公环境和条件，吸引股权投资类企业集中落户和办公。
第二十四条 新疆股权投资企业服务中心的主要服务事项包括：
（一）受托办理企业注册、申请备案、税务、政府奖励等手续，以及为企业日常营运提供代理服务。
（二）建立企业或项目推荐制度。收集自治区优势企业和上市后备企业的信息，定期推介，优先向在自治区注册并备案的股权投资类企业推荐。
（三）建立服务网站，及时收集和发布各类信息，提供网上服务平台。
（四）建立与各级政府部门的沟通渠道，根据股权投资类企业及其行业协会的授权委托，收集行业的意见和建议，维护行业权益。
第二十五条 支持在自治区注册的股权投资类企业，利用自治区非上市公司股权登记管理中心和新疆产权交易所，进行项目对接、股权质押融资、股权拍卖转让，搭建企业、项目对接和退出平台。
第二十六条 为培育更多成长性企业，吸引更多直接投资，自2010年起，自治区财政每年在预算内安排2000万元的专项资金，用于培育发展股权投资企业，培育进入非上市公司股权登记管理中心的成长性企业。对重点企业要提供政策性金融服务，包括鼓励和引导直接股权投资、支持各类债务和债券融资、促进金融服务创新等。
第二十七条 自治区相关部门要根据国家有关规定研究制定外资股权投资类企业的注册登记、外汇管理、产业投资和退出机制，支持外资股权投资企业在自治区发展；研究支持股权投资类企业投资中西亚国家项目的办法。
第二十八条 鼓励商业银行在自治区开展股权投资企业托管业务、并购贷款业务和股权质押融资业务。
鼓励证券公司、保险公司、信托公司、财务公司等金融机构在我区依法投资或设立股权投资类企业。
第五章 附则
第二十九条 国家今后出台有关支持新疆发展的规定，股权投资类企业适用的，按照从优原则办理。
第三十条 股权投资类企业符合《创业投资企业管理暂行办法》（国务院2005年39号令）、《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》（财税〔2007〕31号）等规定的，可以按照规定的程序申请享受国家相关鼓励政策。
第三十一条 本办法由自治区金融办负责解释。
第三十二条 本办法自颁布之日起实施。
杭州市专利试点企业管理办法
浙江省杭州市科学技术局
杭州市专利试点企业管理办法
第一章 总则
第一条 为了充分发挥专利制度在促进企业技术创新，形成自主知识产权，增强企业核心竞争力中的作用，提高企业创造、管理、实施和保护知识产权的能力，进一步推进我市企业的专利工作，根据国家知识产权局、国家经贸委《关于开展全国企（事）业专利试点工作的通知》精神和《浙江省专利示范企业管理暂行办法》精神，制订本办法。
第二条 专利试点企业要充分依靠和运用专利制度，规范企业专利管理工作，建立鼓励发明创造的激励机制和有效利用专利资源的运行机制和保护机制。要把企业专利战略贯穿于企业技术创新、生产、经营等各个环节，不断扩大自主知识产权总量，将技术优势转化为品牌优势、市场优势，不断增强企业核心竞争力。
第二章 工作任务
第三条 企业专利工作制度是企业现代产权制度的重要组成部分，专利试点企业要把企业专利工作的重点放在建立有效的专利激励机制、运行机制和保护机制上。
1、开展企业专利战略的研究，制定适合各自企业的专利战略并认真组织实施；把专利工作作为企业经营目标之一，制定切实可行的专利工作目标和计划，落实工作措施和考核指标。
2、建立健全有效的专利管理机构，落实相应的人员、经费和办公条件。
3、加强企业专利管理工作，包括专利技术开发、申请、维持、放弃等；加强企业技术活动中形成的与专利申请相关技术档案的管理及对技术人员业务活动的规范，促进形成企业自主知识产权。
4、加强专利信息利用工作。在新技术、新产品开发立题前，要进行专利文献检索，以提高研究开发起点，避免低水平重复和侵犯他人专利权；在技术、设备引进和对外合资、合作中，凡涉及专利的都要对其法律状态进行检索，以避免不应有的损失和防止侵犯他人专利权。
5、建立企业专利工作绩效考核制度，将专利工作与技术创新工作的考核评价有机结合，落实专利“一奖两酬”，加大专利成果分配奖励力度，形成有效的激励机制。
6、促进专利技术的实施和产业化。要重点抓好拥有自主专利权、市场前景好、技术附加值高的专利技术项目的实施，使其上规模、增效益、产业化；要有重点、有选择地引进国内外的专利技术，增强消化吸收和自主创新能力。
第三章 评选条件
第四条 在杭州市注册或纳税的各种企业符合以下基本条件，可申报专利试点企业应：
1、企业具备较好的专利工作基础，技术创新对企业发展产生明显的推动作用。
2、专利管理制度健全。有专利管理机构和专利管理人员；建立了有效的专利申请、实施、保护、管理和信息利用机制，专利工作贯穿于技术、生产、经营等各个环节。
3、历年累计有效专利12（国外发明专利一件质抵国内两件发明）以上。
4、每两年申请专利至少10件或国内发明2件或国外发明1件（申请国外专利一件折抵国内两件）。
5、专利实施率不低于30％，专利产品年产值不低于3000万（专利产品产值占总产值80%以上的，可适当放宽）。
6、近两年未侵犯他人知识产权。
第五条 申报企业应提供以下资料：
1、杭州市专利试点企业申报表；
2、企业专利制度和专利概况。内容包括企业概况、专利制度建设情况、企业专利申请、授权以及保护情况、专利实施情况及实施效益、企业开展专利工作的思路和设想等；
3、授权专利清单及专利证书复印件；
4、企业专利实施产值和利税情况表；
5、企业营业执照复印件。
第四章 检查管理
第六条 市科技局、经济贸委、知识产权局负责杭州市企业专利试点工作。
1、组织、实施专利试点企业的评审、评价；杭州市专利试点企业每两年评审一次。
2、健全专利管理制度，组织企业专利管理人员培训，推广交流企业专利工作试点经验，协调处理突出问题。
3、根据试点工作进展情况，及时召开经验交交流会，推广成功经验。组织举办专门的试点单位专利工作人员业务交流培训班，为试点单位培训业务骨干。对一些具有普遍意义的经验通过新闻媒体进行宣传报道，扩大试点企业的影响，推动全市企业专利工作深入开展。
第七条 检查、督促企业专利试点工作的开展，对不能切实开展试点工作或出现较严重的侵犯知识产权问题的企业，可经研究讨论撤销专利试点企业称号。
第八条 县（市、区）科技、经济、知识产权管理部门具体负责本行政区域内企业专利试点工作的组织、协调，指导、帮助企业开展专利试点工作。
第九条 企业被确定为专利工作试点以后，按照试点要求，积极探索企业专利工作的有效途径，总结经验，反映问题，依靠和运用专利制度，促进企业技术创新，增强企业核心竞争力。
第五章 扶持措施
第十条 被评为杭州市专利试点企业，由市科技局、经贸委、知识产权局授予“杭州市专利试点企业”称号，给予适当的奖励。并可享受以下优惠：
1、优先享受市专利专项资金的支持；优先推荐中报省级专利工作示范企业；
2、帮助试点企业的有关专利项目申报国家级、省级和市级的有关经济、科技计划项目及专利转化实施项目，争取有关部门在政策和经费上的支持；
3、可享受下列优惠服务：专利宣传培训及咨询；处理专利纠纷案件、制止假冒专利行为和提供专利法律咨询；专利信息服务；
4、提供有关专利工作方面的政策、法规文件、资料；
5、组织国内外学习、考察、交流合作、对口培训等。
第十一条 试点期满，由市科技、经济、知识产权管理部门对试点企业进行检查考核。对成效显著的企业予以表彰，对一些好的经验和行之有效的做法予以推广。成效显著，适合继续试点的，继续进行专利试点工作。
第十二条 本办法自发布之日起试行。
2004年3月17日
