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资产交易的法律与政策环境

彭琰


注： 下文是彭琰于2001年在世界银行、国际货币资金组织、高盛、亚发行、法国银行等金融机构及国际律师楼发言的“不良资产处置国际论坛”（NPC International Forum)上，以《资产交易的法律与政策环境》为题的演讲搞

女士们、先生们：

保护投资自由化、保护竞争、以及保障投资和竞争能够公平有序的法律与政策环境，对于任何投资者而言，就象万物的生长需要纯净而畅通的空气一样，是至关重要的。

中国的业界人士一致认为，中国近3万个亿待转让重组的国有资产，其中包括有一半的不良资产，其受让者主要是中国的民营企业和外国投资者。而外国投资者所面临的法律与政策环境上的壁垒和障碍则更多一些。
任何一个投资者在试图做一项投资之前，首先要分析和研究该地域的法律与政策环境，而后再考察被投资对象的品格，因为被投资对象的品格是随着情景的变迁而可能变化的，在法律框架完整的环境下，保护投资本身的立法精神、法律体系及政策导向是不变的。

发达的市场经济国家在鼓励外国直接投资、国际产权交易及跨国购并方面，已建立了完善的法律体系，主要包括：反托拉斯法、收购及兼并准则、跨国购并审查法、证券交易法、公司法、社会保障法、破产法等。这种完善的法律保障框架，将跨国的产权交易及跨国购并的立场、政策及政府审查程序都详尽地体现了出来。以达到确保任何投资者都具有均等的投资机会，享有均等的投资待遇；反对市场垄断、促进公平的竞争；维持透明的市场秩序的目的。

中国在吸引外国投资的法律制度的建立方面，虽然做出了努力，但仍没有建立起完善的法律体系。在政策上，除WTO框架协议中所承诺的某些产业有一个过渡期外，在国有产权转让的对象上、转让的方式上仍有诸多限制和障碍。因而出现了在国有法人股的拍卖会上，参会的竞买人还不够法定人数的情况。这说明，在国有股权出让重组的产权市场上，供给远大于需求的供需状态是极度不平衡的。因而，我赞成一些中国经济学家的观点，就是为了使国有资产能够真正得到有效的配置，使其使用价值能够得到利用，只能以低于其价值的市场价格出让，这就是“物只有稀才可能贵”的基本经济学原理。

跨国购并已经成为国际直接投资的主要方式之一。中国政府将调整产业结构及产业升级，国有资产从部分产业中退出和改善国有不良资产状况同跨国购并、跨国的产权交易作为系统的主要研究课题。外经贸部正在研究和制定进入WTO后跨国购并的法律体系；改善外资购并国有企业的法律环境及建立跨国购并的审查制度。

中国政府和学术界已经意识到，基于跨国公司的雄厚经济实力及全球经营发展战略，对我国国有企业的购并，很容易形成对某些产业部门的垄断。一旦这种垄断达到能够控制市场的程度，就可能形成对合理的市场竞争的压抑，就会降低市场效率，破坏合理的市场结构。这实质上是原有的一股大的国有产权的垄断变更为另一种垄断。因而，在跨国购并的法律体系中，“反垄断法”的研究和制定对我国来讲，应是重要任务。

跨国界的产权交易，使得中国国有企业须严格按着“公司法”进行改制。这项工作有力地推动了国有资产有效重组的进程。我们正在进行着的科技研究院的产权出让及不规范公司的重组，首先进行公司化改造，建立现代企业制度的法人治理结构，使这些原来仅懂得搞技术发明的研究院真正进入市场竞争；其次，在每个跨国并购案的政府监管方面，包括外国投资者货币式购并或股权置换或需在境外设立中资子公司，而政府抓紧建立跨国并购及国有资产出让予外方的审查制度是个有力的促进。

跨国并购和和国有资产出让也推动了民营企业购并国有产权的理论研究及实践。中国的民营企业在国有产权出让及企业购并活动中，是一只不可忽视的巨大力量。一方面，他们具有可运用的数额不菲的资金，以待选择适当的项目；另一方面，他们掌握了很多紧俏的具有绝对竞争力的项目，如石油、柴油的环保节能技术，他们需要庞大的资金，以占领尚未开拓的领域和市场。因而，制定有利于民营企业参与国有产权交易和跨国并购的法律及优惠的政策，亦是中国政府迫在眉睫的工作。

我们这些有幸参与到国有资产处置，跨国并购事业中的专业人士，对国有资产，包括不良资产的出让；对跨国购并的实践操作及最为令人关注的法律政策环境有较深的切身感受。虽然，中国的法律环境有待于改善，有待于进化，但对中国不愧是投资者的乐土这一事实深信不疑。



全国假日旅游部际协调会议


关于认真做好2004年“十一”黄金周旅游工作的通知


各省、自治区、直辖市人民政府：
　　2004年“十一”旅游黄金周即将到来，为做好“十一”黄金周旅游工作，现将有关事项通知如下：
　　一、充分认识做好“十一”黄金周旅游工作的重要性，及时召开本地区假日旅游协调机构工作会议，全面部署有关工作。
　　在党中央、国务院的高度重视下，经各级政府和各级假日旅游协调机构以及相关单位的不懈努力，假日旅游步入了健康发展的轨道，取得了良好的经济效益和社会效益，得到了广大人民群众的拥护。今年“十一”，又逢国庆55周年，认真做好“十一”黄金周的各项准备工作，让广大群众度过一个欢乐、祥和、喜庆的黄金周，具有重要的政治意义。各级假日旅游协调机构和有关部门、接待单位，要充分认识做好今年“十一”黄金周旅游工作的重要性，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，按照“执政为民”、“以人为本”和科学发展观的要求，着力抓好各项工作，在实现“健康、安全、秩序、质量四统一”的目标方面迈出更大步子。
　　各级假日旅游协调机构接此《通知》后，要在当地政府的领导下，及时召开本地区假日旅游协调机构工作会议，按照国务院确定的“精心组织、周密安排、落实责任、加强协调”的方针，全面启动“十一”旅游黄金周的各项准备工作。各省、自治区、直辖市和各相关部门都要认真总结本地区和本部门在协调组织黄金周工作特别是今年“五一”黄金周工作方面的经验教训，有针对性地加强薄弱环节建设，并注意研究新情况、新问题，进一步提高综合协调和应急应变能力。各相关行业和接待单位要进一步增强政治意识、大局意识和责任意识，继续发扬不怕疲劳和连续作战的好作风，更加全面、周密地制定“十一”黄金周的总体工作方案，明确各项工作的责任单位、工作要求和工作进度。各级假日旅游协调机构的成员单位要按照分工，细化责任，恪尽职守，在认真履行本部门、本单位工作职责的同时，进一步增强主动配合和统筹协调意识，积极加强与相关部门及单位的协作配合。9月20日前，各级假日旅游协调机构和有关接待单位的准备工作要全部就绪。
　　二、坚持“安全第一、预防为主”的方针，深入扎实地开展旅游安全大检查，强化旅游安全管理，消除旅游安全隐患，认真做好应对公共突发事件的各项准备工作。
　　各级假日旅游协调机构及其成员单位和各接待单位，要按照吴仪副总理在今年全国旅游工作会议上提出的“安全是旅游的生命线。旅游、民航、铁路、交通、卫生等部门都要负起责任。要进一步完善和落实安全生产的各项措施和责任制，对各种旅游住宿、经营场所的防火防盗和防止食物中毒、旅游车船和运输工具的安全运行、各类特种容器装备的安全，要经常检查，切实排除安全隐患”的要求，把人民群众的身体健康和生命安全放在第一位，将“安全第一”的方针贯穿于“十一”黄金周旅游工作的始终。
　　要切实抓好应对各种公共突发事件的准备工作。各级假日旅游协调机构的成员单位，要督导本系统各接待单位进一步完善应对公共突发事件的防控预案，一旦发现问题，立即启动，在最快的时间和最小的范围内予以控制，并严格履行报告制度。各地在“十一”黄金周期间举办的节庆及其他公众聚集活动，要按照“谁主办谁负责安全”的原则，责成主办单位精心制定好活动方案和突发事件的应急救援预案，健全各项安全保卫措施，确保活动场所的设备设施符合安全要求，并在9月10日之前按相关规定报有关部门登记备案，其中重大聚集性活动的举办必须按有关规定严格审批。各类旅游景区（点）要制定好应对游客拥堵等突发性事件的工作预案，做好重点地段扩容、安全防护设施修缮以及旅游高峰时段分流等工作。
　　要认真贯彻党中央、国务院关于加强安全生产工作的指示，进一步增强安全意识和观念，切实抓好“十一”黄金周期间的各项安全防范与安全管理。9月20日前，各地假日旅游协调机构要组织各类接待单位认真细致地开展一次全面的旅游安全大检查。对汽车、游船、轮渡、缆车等游客运载工具，对攀岩、蹦极、探险、漂流、射击等容易发生安全事故的旅游项目和大型游艺机等装备，对容易发生火灾、食物中毒以及群死群伤事故的大众娱乐场所、餐馆摊点等设施和场所，要进行重点检查，切实排除各种安全隐患。各景区（点）、饭店和餐馆等旅游接待单位要特别做好供水、供电和食品卫生检疫工作，严防火灾、盗窃、爆炸和食物中毒事故的发生。
　　道路交通事故一直是黄金周旅游安全事故的主体。各地要在“十一”黄金周前开展旅游安全大检查，并将抓好旅游交通设施的技术性能检查以及对驾驶员的安全教育放在首要位置。各级假日旅游协调机构要协调当地交通部门和公安机关，在9月20日前集中进行一次旅游客运大检查，严肃查处非法从事旅游客运和车辆带“病”运营、超载运营、超时运营等危及游客安全的行为。旅行社在租用车辆时，必须选择信誉好的车队、技术性能合格的车辆和责任心强、技术过硬的驾驶员，并签订有关合同，明确事故责任追究制度和处理赔偿办法。要强化对驾驶员和旅行社陪同人员的安全防范教育，并采取有效措施，约束司机的违章驾驶、疲劳驾驶等行为。对于容易发生旅游行车事故的危险路段，要设立警示牌，及时清除交通障碍，必要时可采取非常规措施，确保旅游行车安全。各级假日旅游协调机构要督促当地的航空、铁路、水运等管理部门和经营企业，进一步强化安全意识，确保“十一”黄金周旅游客运万无一失。
　　各旅游城市和旅游景区要严密防范和严厉打击境内外各种敌对势力的破坏活动，特别要密切注视、有效防范恐怖暴力案件的发生；要制定黄金周期间紧急救援工作预案，有关人员要24小时值班；发生重大旅游安全事故后，要及时妥善处理，并按报告制度及时上报有关方面和全国假日办。
　　三、整治和维护“十一”黄金周的旅游市场秩序，努力提高旅游服务质量，保障广大旅游者的正当权益。
　　整治和维护好旅游市场秩序，切实保障广大旅游者的正当权益，是贯彻“以人为本”方针、确保黄金周旅游健康有序运行的关键。各级假日旅游协调机构要以规范和整治旅游市场秩序、净化“十一”黄金周旅游市场为内容，组织当地旅游、工商、公安、物价、质量技术监督等部门，在“十一”黄金周前和黄金周期间开展联合行动，全面规范和整治旅游市场秩序。
　　要坚决打击非法经营旅行社业务，整治旅游客运秩序，大力净化旅游景区（点）的游览环境；要严厉打击旅游购物欺诈行为，依法打击非法从事导游活动；要重点查处“黑社”、“黑店”、“黑车”和“黑导”等无证经营行为和私拿回扣、索要小费、强迫购物等不正之风，打击非法“陪游”、“伴游”等丑恶现象；严厉打击在机场、火车站、汽车站、城市广场等游客集散地争夺地盘、拉抢游客和敲诈勒索等欺行霸市行为。
　　要进一步规范旅行社经营和导游服务行为。9月20日前，列入全国假日旅游统计预报系统的重点旅游城市的旅游局，要专门召开一次辖区内主要旅行社负责人参加的动员大会，要求他们在充分认识做好“十一”黄金周旅游工作重要意义的基础上，进一步规范经营行为和导游服务行为，切实加强对一线工作人员的管理，努力提高服务质量；并重申不准组团社和接待社之间因合同纠纷而扣留“人质”、特别是扣留旅游者的纪律，要求他们严格遵守，如有违反，坚决严惩。
　　“十一”黄金周旅游的主体是国内旅游，但出国（境）旅游也已日益成为消费热点。随着赴欧团队旅游在9月1日的启动，今年“十一”黄金周的出国（境）旅游将有更大的规模。各级公安、旅游等部门要大力规范和整顿出国（境）旅游市场秩序，严厉打击不法分子利用出国（境）旅游渠道进行非法偷渡的活动，严肃查处在这方面负有直接或连带责任的出境游组团社，进一步遏制“零负团费”等降低服务质量、损害消费者权益的行为，促进我国出国（境）旅游市场的规范有序发展。如在境外发生旅游安全等重大事故，领队要及时向组团社及有关方面报告，有关组团社要立即向所在地的假日旅游协调机构报告，省、自治区、直辖市和重点城市假日旅游协调机构要立即向全国假日办报告，以便尽快协调处理。
近年来，关于航班延误的投诉在假日旅游投诉中呈上升趋势，今年“十一”黄金周期间，如出现因航班延误造成旅客滞留的问题，民航企业要主动做好解释、安置等服务工作，避免引发纠纷。
　　各级假日旅游协调机构要认真抓好黄金周期间受理和处理旅游投诉的工作。9月20日前，各省、自治区、直辖市、重点旅游城市和重点景区的假日旅游协调机构要向社会公布旅游投诉电话。
　　四、认真做好假日旅游统计预报和宣传报道工作，保障各项具体工作环节的衔接和通畅，保证各级假日旅游协调机构正常高效运转。
　　列入全国假日旅游统计预报系统的重点旅游城市和重点旅游景区，要继续按照国家统计局、国家旅游局联合制定的黄金周统计制度和全国假日办《关于开展2004年“十一”黄金周预报统计工作有关事项的通知》的要求，及时、准确地向全国假日办报送有关统计信息，并向当地有关媒体发送有关信息，确保工作有条不紊、信息准确无误。
　　要进一步重视和抓好“十一”黄金周旅游的新闻宣传工作。各地假日旅游协调机构要与有关新闻媒体积极合作，加强以引导性为主的宣传报道。各地要积极推出寓教于乐、人民群众喜闻乐见的红色旅游、农业旅游、工业旅游等旅游新产品和生态旅游、民俗旅游、体育旅游、科教旅游、休闲度假旅游等大众性旅游项目，有效分流对传统旅游景区（点）的客流压力；要积极做好对本地“十一”黄金周旅游的组织准备、健康安全保障、旅游新产品、旅游市场秩序、旅游接待单位的服务质量等方面的信息发布和新闻报道，进一步提高本地区旅游的知名度和吸引力，促进旅游对经济社会综合拉动功能的进一步发挥。
　　“十一”黄金周期间，各级假日办必须做到：责任具体落实到人，坚持24小时值班；对外公布的投诉电话，保证24小时有人受理；各级假日办与组成单位之间的通讯联络要保持畅通；各省、自治区、直辖市及列入全国假日旅游统计预报系统的各重点旅游城市、旅游景区假日办与全国假日办的通讯联络要保持畅通，确保黄金周期间出现的各种问题能够及时有效地得到解决。
　　请各省、自治区、直辖市及列入全国假日旅游统计预报系统的各重点旅游城市、旅游景区假日办将贯彻本《通知》的情况，以及“十一”黄金周期间的值班电话、值班负责人及联系人员姓名、职务及联系方式，各级假日办（或当地旅游局质监所）的旅游投诉电话及负责人、联系人姓名、职务，于9月20日前一并传真报全国假日办综合服务中心（即国家旅游局办公室，电话：010-65201010，65122847；传真：010-65201055）。
　　特此通知。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　全国假日旅游部际协调会议
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○四年九月二日