论执行异议制度的法律适用及其重构
张洪军
一、执行异议的构成要件和审查处理
执行异议是指在执行程序进行过程中，案外人对执行标的主张独立的实体权利，要求排除人民法院对特定标的的强制执行。设立执行异议制度的目的在于为案外人提供救济和保护，纠正人民法院可能出现的违法或不当的执行行为，因此执行异议制度是一项重要的执行救济制度。我国民诉法第208条对执行异议的提起和处理作了专门规定。依该条规定及执行异议理论，执行异议的成立必须具备四个要件：一是提起执行异议的主体必须是案外人。案外人认为法院强制执行措施侵害了自己的合法权益才可提出执行异议。申请执行人和被执行人不能提出执行异议。二是执行异议的事由必须是案外人对执行标的主张独立的实体权利，案外人与执行标的具有法律上的利害关系，案外人对执行标的的实体权利可以是物权也可以是债权。三是案外人必须以书面或口头形式向执行员提出并提供相应证据。四是执行异议必须于执行程序开始后结束前提出。
根据案外人异议理由是否成立，民诉法规定了两种处理方式，一是对异议理由不成立的以通知书的形式驳回，二是对异议成立的，报院长批准中止执行，但中止执行仅限于案外人提出异议部分的财产范围。执行员审查异议时发现判决裁定确有错误的，报院长提交审判委员会按审判监督程序处理。
二、现行执行异议制度的缺陷
民诉法虽然对执行异议的提起和处理作了专条规定，但过于原则笼统，同时现行执行异议制度违背民诉法的基本原则，立法上存有重大缺陷。
（一）具体操作程序上的缺陷即适用上的缺陷
1、举证责任负担不明确，人民法院过多地承担了调查取证责任，没有与审判过程中举证责任原则相衔接，导致执行成本扩大，执行效率降低。2、提出异议的范围和时间界定不明确。执行标的分为生效法律文书确定的财物、行为和执行机构在执行程序中采取强制执行措施的标的物，而现行制度未就案外人对两类执行标的提出的异议加以区分，由此导致人民法院受理和处理上的困难，如整个执行程序尚未终结，而人民法院对某一特定标的物执行结束，案外人能否再对该执行标的提出异议？现行法律未能解决。3、被通知履行债务的到期债权，第三人提出异议的性质不明确。最高法院贯彻民诉法意见第300条创设了代位执行制度，但第三人提出异议是绝对性异议还是相对性异议，司法解释未作规定。由此导致执行实践的两种态度，一种是只要第三人提出异议即停止执行，一种是积极审查后再决定是否执行。4、审查时间没有限制，审查期间是否继续执行没有准则，对经审查后驳回的异议，案外人再次、多次对同一执行标的提出异议人民法院应否受理审查也没有法律遵循。5、以中止执行的方式处理合理异议不妥当。案外人对执行程序中法院不当采取执行措施的标的物提出异议，执行机构应当放弃、终止执行，而不应是暂时性的中止执行，案外人对生效法律文书确定的执行标的提出有理由异议的，如果先裁定中止执行，再交审判监督程序处理则颠倒了中止执行程序与再审程序的先后关系，按照民诉法的规定，判决裁定确有错误的，由院长提交审判委员会决定再审后裁定中止原判执行，裁定由院长署名，如果对这类案件由执行庭下裁定显然是越俎代庖。6、执行异议制度对案外人救济不彻底，同时对妨害执行行为缺少制裁措施。民诉法规定案外人异议成立的执行机构中止执行，未能解决案外人因执行侵害所受损失的赔偿问题，如错误查封扣押营运车辆造成损失赔偿，对特定标的物执行结束后，返还案外人标的物还是赔偿标的物价款，均没有具体操作办法。对案外人提出异议经审查发现判决裁定确有错误的民诉法规定按再审程序处理，但在再审程序中如何保护案外人利益，案外人能否参加诉讼，参加诉讼又处于何种诉讼地位，再审判决，裁定能否直接确认、支持案外人的请求都是悬而未决的问题。执行异议的立法本意是赋予案外人救济权，免受非法强制力的侵害，但实际上许多案外人与被执行人恶意串通，利用提出异议达到拖延、阻挠、逃避执行的目的。对此司法权显得十分软弱，人民法院或者不欲追究或者无法追究，仅以驳回异议置之。
（二）立法结构、立法内容上的重大缺陷
我国执行异议制度的实质于保护案外人的实体权利，排除不当的强制执行，因而属于实体的救济方法，民诉法规定对案外人提出的实体权利主张由执行员审查处理，执行机构的决定具有终局效力，从这些特点中可以分析出现行执行异议制度存有以下重大立法缺陷。1、由执行机构审查处理案外人实体异议，赋予执行决定（通知或裁定）终局效力，剥夺了当事人诉权，违背了民事诉讼两审终审、审执分立的基本原则。案外人向人民法院提出的异议属于实体权利的争议，有独立的诉讼请示和理由，完全符合诉的构成要件，应当通过普通民事诉讼程序解决，案外人对判决裁定不服可以提起上诉，执行机构无权对实体法律关系加以裁判，如果由执行机构审查干预案外人与被执行人之间实体法律关系，并赋予干预结果既判力，必然造成审判程序混乱，侵害案外人诉权与民事权利，并最终导致执行异议救济制度形同虚设。2、现行执行异议制度结构上缺乏程序上的救济方法，没有赋予执行当事人和利害关系人对程序事项的异议权，在异议制度上体现出重实体、轻程序的立法态度，致使当事人合法权益受到侵害时救济无门，如执行机构怠于执行，为结案任意中止执行，强迫申请人放弃利息请求，不予执行迟延履行利息，侵害了申请人的利益；执行机构未经合法程序处理执行标的物，对标的物定价折价过低，执行债务人必需的生活费用等侵害了被执行人的利益，而对此执行当事人无法通过法定的程序救济，只能求助于信访渠道。3、现行制度未赋予被执行人实体救济异议权，这是立法者认识上的一个误区。执行程序进行中，执行当事人仍然可以对自己的实体权力、诉讼权力进行处分，执行当事人也可以自行和解，当事人的处分行为可能产生生效法律文书确定的标的请求减免或延期执行的效力，如果执行机构仍继续按法律文书执行将会侵害被执行人的利益，如申请执行人、被执行人、第三人达成债权让与、或债务转移协议，可以消灭申请人的请示权；一般保证合同纠纷的保证人可以对申请人行使先诉抗辩权达到迟延执行的目的，因此赋予被执行人实体异议权完全必要。有的同志认为被执行人可以通过再审程序获得救济，因而没必要允许被执行人提出执行实体异议，笔者认为二者不能混同，根本区别在于被执行人实体异议并非认为判决、裁定确有错误而是在执行中出现当事人处分行为使生效法律文书内容发生实际变化，被执行人针对的是申请人的请求权而非判决裁定。
三、执行异议制度的补救与重构
对现行执行异议制度的修订应分两步走，一是维持现状，对具体适用程序问题以司法解释方式补救，二是在条件成熟时，以立法重构异议救济制度。
（一）补救
1、确立案外人承担举证责任原则，人民法院不负调查取证义务，只负责审核证据，对证据的审核应该适用模拟开庭法，由案外人提供证人、书证，承担异议产生的费用，申请执行人可以质证，被执行人不论同意申请人还是案外人的主张也要承担相应的举证责任。2、区分对生效法律文书和对强制执行措施提出的异议，正确受理、处理异议。对生效法律文书确定的执行标的存有异议，在全部执行程序终结前任何阶段都可以提出，在处理上，异议成立时应交审判监督程序，按再审程序裁定中止执行。对强制执行措施的异议，应于对特定标的物执行结束前提出，否则不予受理，对异议成立的裁定停止执行或终止执行，将特定标的物恢复原状，以上两种情况执行结束后，案外人异议未获支持的，可以另行起诉申请权利人求偿。3、对到期债权第三人提出的异议应定性为绝对异议，但允许存在例外。即生效法律文书已确定债务人对第三人享有的到期债权，债务人尚未申请执行的人民法院可以排除第三人异议并对第三人实施强制执行。在其他情况下，第三人一经提出异议，人民法院应当放弃审查和执行，但为了防止第三人逃避责任，申请人可以代被执行人对第三人提起代位诉讼，待判决确定后，根据判决认定的到期债权是否成立再确定对第三人是否实施强制执行。4、因案外人提出异议引起的再审程序应当正确保护案外人合法权益。对案外人应否参加再审程序，处于何种诉讼地位，争议颇大，笔者认为对案外人的保护可以采取两种方式，第一种是再审撤销原审生效判决，驳回原胜诉者请求案外人另行起诉原审当事人；第二种是再审撤销原判，发回重审，案外人以有独立请求权的第三人身份申请参加诉讼，这两种处理方式是基于有独立请示权第三人参加诉讼的特点而采取的，案外人是否参加再审程序及所处诉讼地位不能一概而论。5、设立执行异议担保制度，命令案外人提出异议时提供财物质押担保，一方面法院可以在审查期间停止执行，另一方面可以有力地制裁恶意异议人。
（二）重构
对执行异议制度的立法重构，可以参照、借鉴德国、日本、我国台湾地区的强制执行立法，将执行异议救济分为程序上的救济和实体上的救济，或称为执行异议和异议之诉。
1、执行异议。即程序上的救济方法，用于解决程序事项。其法律特征或构成条件如下：一是提出主体限于执行当事人（即申请执行人和被执行人）和利害关系人（即案外人）。二是异议的范围限于执行机构的决定，办案程序和方法，异议的请求分为积极救济与消极救济，积极救济即申请执行人请求执行机构为一定行为，如请求查封被执行人财务帐目，冻结银行存款，消极救济即被执行人或案外第三人请求执行机构更正或撤销已为的执行行为，如被执行人认为拍卖底价太低或未经拍卖即作价抵债违反程序，即可请求更正。三是异议于执行程序终结前向执行机构提出，由执行机构对程序事项作出裁决，异议不成立的裁定驳回，对裁定可申请复议一次。异议成立的，根据请求性质，执行机构积极作为或撤销，更正原处分行为。2、异议之诉。指异议人对申请执行人的请求存有实体上的争议，要求对争议实体权利义务进行裁判，以排除强制执行的实体救济方法。根据异议主体不同，可分为债务人异议之诉和第三人异议之诉。
A：债务人异议之诉的构成和处理。第一、诉讼的当事人原告为被执行人，被告为申请执行人。第二、诉讼的理由为消灭或防碍申请人请求，消灭理由如债务，消灭提存等，防碍理由如申请人同意延期履行，和解协议正在履行之中，被执行人享有先诉抗辩权，由于该诉讼以消灭或变更某种实体权利义务关系为目的，按诉的理论，该诉讼的性质应定性为形成之诉。第三、必须在整个执行程序终结前向执行法院相关审判庭提出。否则不予受理，对执行中已经结束的执行部分不能提出异议之拆，但异议人可另行起诉申请人要求损害赔偿或返还不当得利。第四、在处理上，异议之诉不合法的裁定驳回，起诉请求无充分证据理由的，判决驳回诉讼请求异议之诉成立的，对消灭请求，判决债权人不得再凭借执行根据主张强制执行，对妨碍请求，判决宣告在一定条件下或期限内，债权人不得主张强制执行。
B：第三人异议之诉的构成和处理。第一、诉讼的当事人，原告为与特定执行标的物有法律上利害关系的第三人（案外人），被告为申请执行人，如果被执行人也否认第三人请求，则第三人可同时起诉被执行人。第二、诉讼的理由是第三人对特定执行标的物享有足以排除强制执行的权利，最典型的如对标的物享有所有权或抵押权、留置权、共有权。由于该诉讼是以请求法院确认权属、权利，以排除执行为目的，因此其诉的性质应定性为确认之诉。第三、必须于对特定标的物执行结束前向执行法院相关审判庭提出，异议提出后不具有阻止继续执行的效力，但可以提供担保暂缓执行，对特定标的物执行结束后起诉的，不予受理，在异议之诉审理中，执行结束的，第三人可以变更诉讼请求返还财物或损害赔偿。第四、在处理上，诉讼理由不成立的判决驳回诉讼请求，诉讼成立的，应当判决确认第三人所享有的实体权利，审判庭或第三人将生效判决书交执行机构，执行机构据此撤销对特定标的物的强制执行，如解除查封、扣押、冻结。
对于债务异议之诉和第三人异议之诉所作的各类裁决，应当允许当事人上诉，但为避免欠拖不决，造成诉累，可设立特殊的审限，规定一审收到异议之诉后十五日内审结，二审收案后一个月内审结。
（作者单位：山东省东营市垦利县人民法院）
济南市人民政府关于印发济南市市长质量奖管理办法的通知
山东省济南市人民政府
济南市人民政府关于印发济南市市长质量奖管理办法的通知
济政发〔2011〕10号
各县（市）、区人民政府，市政府各部门：
现将《济南市市长质量奖管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
济南市人民政府
二O一一年二月二十五日
济南市市长质量奖管理办法
第一章 总 则
第一条 为大力推进质量兴市战略，引导全社会提高质量意识，激励各行各业加强质量管理，进一步提高产品质量、工程质量和服务质量总体水平，根据有关法律法规规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称济南市市长质量奖（以下简称“市长质量奖”）是市政府设立的最高质量奖项，由市政府和市长审定批准、表彰和奖励，授予质量管理绩效显著、质量水平领先、为全市经济社会发展作出重要贡献的组织和为质量振兴工作作出突出贡献的个人。
第三条 本办法所称组织是指本市制造业、服务业、建筑业等各类企业，本办法所称个人是指本市从事质量工作的自然人，包括企业的员工和从事质量管理、教育、科研、宣传等人员。
第四条 市长质量奖的评审坚持科学、公开、公正、公平的原则。坚持高标准、严要求、综合评价、好中选优。
第五条 市长质量奖设“济南市市长质量奖（组织）”和“济南市市长质量奖（个人）”2个奖项。“济南市市长质量奖（组织）”每年不超过5个，“济南市市长质量奖（个人）”每年不超过3个，达不到奖励条件的奖项可以空缺。
市长质量奖每年评选1次，有效期5年，满5年后可重新申报。
第六条 市长质量奖评审不收取任何费用，奖励经费列入当年度市财政预算。
第二章 组织管理
第七条 济南市名牌产品评审委员会（以下简称市名评委）负责市长质量奖评审的组织管理工作。主要职责是：
（一）组织、推动、指导市长质量奖评审活动，研究决定市长质量奖评审过程中的重大事项；
（二）审定市长质量奖评审标准、实施指南、评审工作程序等重要工作规范；
（三）审查、公示评审结果，向市政府和市长提报市长质量奖拟奖名单。
第八条 市名评委办公室（设在市质监局）具体承担组织市长质量奖评审的日常工作。主要职责是：
（一）组织制（修）订市长质量奖评审细则、实施指南、工作程序等；
（二）组织编制市长质量奖年度工作计划，组织开展国内外质量奖评审标准和评审工作的跟踪研究；（三）负责市长质量奖申请的受理和组织评审，组织典型经验和成果的总结、宣传、推广工作；（四）调查、核实申报组织和个人的质量工作业绩及社会反映；组织政府部门、高等院校、科研机构、企事业单位、行业协会等单位的专家、学者组成专项评审考核组，按照有关程序开展现场评审考核工作；（五）考核、监管评审人员的职责履行情况；（六）汇总并向市名评委报告市长质量奖评审结果，提请审议候选名单。
第九条 涉及重大问题和重要事项时，市名评委应邀请监察部门参与市长质量奖评审的监督工作。
第十条 县（市）区政府、相关行业主管部门负责本辖区、本行业市长质量奖的组织、培育、初审、推荐工作，以及对获奖单位的宣传推广工作。
第三章 申报条件
第十一条 申报“济南市市长质量奖（组织）”应符合下列基本条件：
（一）企业依法在济南市注册登记并正常运行5年以上；
（二）认真贯彻《卓越绩效评价准则》（GB/T19580），建立有效运行的质量管理体系，形成自我完善的持续改进机制，积极推广先进的质量管理方法，质量效益显著；
（三）具有突出的经营业绩或社会贡献，在节能减排和环境保护方面取得突出成效；从事生产、经营活动的企业，近3年主要经济、技术指标和质量水平位居同行业前列；
（四）品牌优势突出，社会美誉度高，具有良好的质量诚信记录；中国名牌产品生产企业、驰名商标企业、服务名牌企业可优先列入评审范围；
（五）近3年内无重大质量、安全、环境污染、公共卫生等事故，无因组织责任导致服务对象、用户（顾客）投诉的突出问题；
（六）无其他违反法律、法规的行为。
第十二条 申报“济南市市长质量奖（个人）”（涉及质量科研、质量攻关小组的评审，可以多人共同获奖，但最多不超过3人）应符合下列基本条件：
（一）从事或涉及质量管理工作10年以上；
（二）质量管理能力和创新能力强，具有丰富的质量管理实践经验，质量管理工作成果显著，且取得良好的经济效益、质量效益和社会效益；
（三）个人所属的组织近3年内无重大质量、安全、环境污染、公共卫生等事故；
（四）个人无其他违反法律、法规的行为。
第十三条 鼓励具有自主知识产权、创新能力强、质量管理先进、符合产业发展方向、成长性较强的中小型企业申报市长质量奖。
第十四条 市长质量奖可以设提名奖，由市名评委负责审定公布。
第四章 评审程序
第十五条 市名评委办公室根据市长质量奖年度工作安排，在申报工作开始前，公布年度市长质量奖的申报要求和相关工作安排。
第十六条 符合市长质量奖申报条件的组织和个人，根据自愿的原则，填写《济南市市长质量奖（组织/个人）申报表》，按照市长质量奖评价标准进行自我评价，形成自我评价报告，提供有关证实性材料，并经所在县（市）区政府同意，由市行业主管部门审核并签署推荐意见后报市名评委办公室。
第十七条 市名评委办公室对申报组织或个人的申报条件、推荐意见和申报材料进行审查，确认符合申报条件的组织和个人名单，并对符合申报条件的组织和个人进行材料评审，形成材料评审报告。
第十八条 市名评委办公室成立专项评审考核组，对通过材料评审的组织和个人进行现场评审考核和材料核查，并综合各专项评审考核结果，提出拟奖组织和个人候选名单。
第十九条 市名评委召开全体会议，审议候选名单，研究确定拟奖组织和个人名单，并通过新闻媒体向社会公示。
第二十条 公示通过的拟奖组织和个人名单，由市名评委报分管副市长审核、市长审定。
第二十一条 市政府通报表彰获得市长质量奖的组织和个人，颁发市长质量奖奖牌、证书，并给予一定奖励。奖金由市财政局负责直接发给获奖组织和个人。
第五章 监督管理
第二十二条 获奖组织和个人可在有关活动中宣传获得市长质量奖的荣誉，但必须注明获奖时间。
第二十三条 获奖组织和个人应不断追求卓越，坚持创新，持续改进，有义务向社会公开和推广先进的质量管理经验和成果，积极发挥典型示范作用。
第二十四条 获奖组织的奖金应主要用于质量管理、质量攻关、质量改进和人员培训等方面的投入，不得挪作它用。
第二十五条 获奖组织每年初应编写自我评价报告，经相关部门审核后，于3月底前报市名评委办公室。
第二十六条 市名评委办公室及有关部门应建立获奖组织和个人定期巡访及动态管理制度，及时了解获奖组织的生产经营和质量管理等情况，督促其保持荣誉，不断改进提高。
第二十七条 对弄虚作假、采取不正当手段骗取市长质量奖荣誉的组织和个人，经市名评委办公室查证属实后，提请市政府撤销其市长质量奖奖项，收回奖牌、证书和奖金，并向社会通告。该组织或个人10年内不得申报市长质量奖。
第二十八条 获奖组织在有效期内发生下列情形之一的，由市名评委办公室提请市政府撤销其市长质量奖奖项，并向社会通告。该组织5年内不得申报市长质量奖。
（一）发生重大质量、安全、环保、卫生等事故的；
（二）产品质量或服务质量不稳定，产品经国家级或省级质量监督抽查判定为不合格，或出现重大服务质量事故的；
（三）工程质量发生重大问题，被有关方面和群众投诉并查证属实的；
（四）出口产品因质量问题被国外通报或索赔，造成国家形象和产品信誉受到较大损害的；
（五）因经营管理不善，出现严重经营性亏损的；
（六）发生其他严重违反法律、法规行为的。
第二十九条 承担市长质量奖评审任务的部门和人员应依法保守申报组织和个人的商业或技术秘密，严于律己，公正廉洁，严格按照有关规定、程序进行评审。
第三十条 市名评委办公室应加强对评审工作的管理，对在评审过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、造成不良后果的评审部门或个人，取消其评审资格，并提请其主管部门或所在工作单位给予纪律处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十一条 市长质量奖评选过程中的具体问题由市名评委办公室负责解释。
第三十二条 本办法自2011年4月1日起施行。
